流程統一規范 業務協同高效

淮北礦業集團強化合規管理提升治理能力

“變線下會審為線上會審，提高了合規管理的效率與質量。”“實現了風險信息、規章制度等資源的共享，為各單位搭建了流程統一規范、業務協同高效的工作平臺?！被幢钡V業集團合規管理信息化系統今年1月份投入使用以來，受到基層各單位的一致好評。

“企業合規建設既是‘緊箍咒’，也是‘護身符’，只有依法合規經營，企業才能行穩致遠?！被幢钡V業集團法律合規部負責人介紹，2023年以來，集團合規管理體系逐步健全，先后出臺了合規管理辦法、合規審查實施細則、重大經營風險事件報告管理辦法、違規經營投資追責問責辦法等制度。成立了合規委員會，配備了首席合規官，法律事務部更名為法律合規部?；鶎痈鲉挝幻鞔_了合規負責人，牽頭部門、業務部門配備了專、兼職合規管理人員，集團合規管理人員隊伍總數達到了152人。

集團持續加強“三道防線”建設和運行水平。“第一道防線”業務部門，把合規審查嵌入了日常經營管理決策流程，2024年集團審查經營決策事項達4335件。由“第二道防線”法律合規部牽頭，先后建立了風險識別、預警、報告等工作機制，有效發揮了統籌協調、穿針引線的作用。“第三道防線”把合規要求納入監督的重要內容，紀委、審計部等部門通過強化追責問責，進一步突出了合規的嚴肅性和重要性。

2024年年初，集團啟動了合規管理信息化建設，“風險數據庫”收錄戰略、財務、市場等各類風險共844個；“規章制度數據庫”收錄法律法規、監管規定等共2874件。

集團各單位堅持將合規管理作為高質量發展的有力抓手。華塑股份針對化工行業高風險特點，聚焦公司治理、招標采購、產品銷售等重點領域；聚焦流程優化，推進智能化、數字化建設，集成ERP、合同線上管理系統與合規數據庫，實現“合同審查、風險預警、痕跡管理”閉環管理。2024年，該公司獲評“安徽省守合同重信用”3A 級企業。

桃園礦以“強基固本、防控風險”為核心，創新合規管理“四維工作法”，重點圍繞合規管理制度構建、流程優化、風險控制、文化建設四個維度發力，初步構建了“制度管人、流程管事、文化潤心”的合規管理格局。

“下一步，集團將持續完善合規管理系統的功能設計，實現合規數據集成、運行機制、教育培訓等功能模塊的全面上線，提升數據共享和流程自動化水平?！奔瘓F相關負責人說，“借助信息化系統，進一步推進合規管理體系向基層的延伸，促進合規管理對各項業務的全覆蓋，不斷提升企業治理能力?！?/p>

（審核：李孟 責編：王宏杰）